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證監(jiān)會：市值管理應嚴守“三條紅線”和“三項原則”

2021-09-24 22:19:25 來源：經(jīng)濟參考網(wǎng)

9月24日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，就市場關(guān)心的市值管理問題明確劃下了紅線。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，以市值管理之名行操縱市場、內(nèi)幕交易之實，借“偽市值管理”牟取非法利益的行為嚴重破壞資本市場公平秩序，嚴重干擾資本市場功能發(fā)揮，嚴重損害投資者合法權(quán)益，也不利于上市公司質(zhì)量提高，是證監(jiān)會長期以來嚴厲打擊的重點。市場各方應當對市值管理形成正確認識，依法合規(guī)的市值管理與操縱市場等違法違規(guī)行為之間存在清晰的邊界和本質(zhì)的區(qū)別。

上述負責人表示，正確把握上市公司市值管理的合法性邊界，應當嚴守“三條紅線”和“三項原則”：“三條紅線”：一是嚴禁操控上市公司信息，不得控制信息披露節(jié)奏，不得選擇性信息披露、虛假信息披露，欺騙投資者；二是嚴禁進行內(nèi)幕交易或操縱股價，牟取非法利益，擾亂資本市場“三公”秩序；三是嚴禁損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益。

“三項原則”：一是主體適格。市值管理的主體必須是上市公司或者其他依法準許的適格主體，除法律法規(guī)明確授權(quán)外，控股股東、實際控制人和董監(jiān)高等其他主體不得以自身名義實施市值管理。二是賬戶實名。直接進行證券交易的賬戶必須是上市公司或者依法準許的其他主體的實名賬戶。三是披露充分。必須按照現(xiàn)行規(guī)定真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，不得操控信息，不得有抽屜協(xié)議。

據(jù)介紹，下一步，證監(jiān)會將全面貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，進一步構(gòu)建全方位監(jiān)控、高效率查辦、多部門協(xié)作、立體式追責的綜合執(zhí)法體系，依法從嚴打擊以市值管理為名、行操縱市場之實等違法違規(guī)行為。

當天，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合向各上市公司和證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)出了《遠離偽市值管理倡議書》（以下簡稱《倡議書》），指出“偽市值管理”本質(zhì)是相關(guān)企業(yè)、機構(gòu)和個人相互勾結(jié)，濫用持股、資金、信息等優(yōu)勢進行虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場，侵害投資者合法權(quán)益、擾亂市場秩序的違法犯罪行為。

《倡議書》呼吁敬畏市場。尊重資本市場運行內(nèi)在規(guī)律和市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，不謀求通過“偽市值管理”提升公司市值。敬畏法治。牢固樹立底線思維，加強合規(guī)管理，嚴控廉潔風險，不得操控上市公司信息，不得進行內(nèi)幕交易或操縱股價，不得損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益。敬畏專業(yè)。努力提升上市公司、行業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員的專業(yè)水平和誠信意識，合法合規(guī)運用資本市場工具服務上市公司高質(zhì)量發(fā)展。加強專業(yè)學習培訓，提高甄別“偽市值管理”的能力等等。

標簽：證監(jiān)會市值管理理應