證監(jiān)會強化離職人員監(jiān)管，行業(yè)機構(gòu)違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭嚴肅處理
(相關(guān)資料圖)
證監(jiān)會近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。
據(jù)悉，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部在日常監(jiān)管中關(guān)注到，A公司未按照監(jiān)管要求，及時、準確、完整報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)情況。
證監(jiān)局核查后，對A公司及相關(guān)責(zé)任人員從嚴處理，采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談了公司主要負責(zé)人，督促公司及時整改，盡快啟動內(nèi)部問責(zé)。
責(zé)編:陳玉堯 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉
標簽： 監(jiān)管機構(gòu)
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