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天天速看：業(yè)務(wù)申請當(dāng)口跳出“攔路虎”，證監(jiān)會要求東財反饋宕機(jī)整改情況，做市資格申請按下暫停鍵？

2023-03-24 21:11:02 來源：英為財情

財聯(lián)社3月24日訊（記者高艷云）做市業(yè)務(wù)資格申請的關(guān)鍵當(dāng)口，宕機(jī)事件成為突然跳出來的“攔路虎”。

3月24日，證監(jiān)會發(fā)布東方財富證券申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見，證監(jiān)會關(guān)注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，要求公司說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。

(資料圖片僅供參考)

監(jiān)管層對宕機(jī)事件的問詢，究竟會對東財做市資格的申請產(chǎn)生怎樣的影響？市場人士分析，東財需就宕機(jī)事件有妥善的處理解釋，否則相關(guān)資格的申請進(jìn)度或短時間難有大的進(jìn)展。

此外，監(jiān)管層曾在相關(guān)處理辦法中指出，當(dāng)集中競價交易系統(tǒng)以外的實(shí)時交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬于較大事件。

事實(shí)上，監(jiān)管對于券商的經(jīng)營情況的監(jiān)管極為細(xì)致與常態(tài)化，出現(xiàn)事故后，一方面券商會向監(jiān)管主體上報情況，另一方面，也有來自監(jiān)管方面的例行調(diào)查問詢。

軟件崩完股價崩

東方財富“崩了”在當(dāng)日一度登上微博熱搜，排名最高時進(jìn)入熱搜第3名。

3月21日，盤中交易時段，東方財富APP交易系統(tǒng)頻繁宕機(jī)，投資者一度無法登陸交易或持倉顯示異常，從投資者反饋來看，交易不穩(wěn)定狀況占據(jù)交易時間段達(dá)3個小時，這在全天4個小時的交易時間中占比達(dá)75%。

有分析人士指出，東財交易系統(tǒng)宕機(jī)或?qū)⒁l(fā)大量客戶投訴乃至訴訟事件發(fā)生，客戶流失情形也將出現(xiàn)，進(jìn)而影響公司業(yè)績前景。

次日，或受上述宕機(jī)事件影響，或也有其他因素，東方財富當(dāng)日盤中最大跌幅達(dá)6.94%，截至收盤，跌5.85%，放量成交99.43億元，總市值為2510.69億元，較上一交易日縮水155.93億元。

同日，東方財富在深交所互動易回復(fù)投資者稱，子公司東方財富證券第一時間組織技術(shù)力量進(jìn)行緊急排查處理，21日盤中恢復(fù)正常。公司對此次登錄異常給用戶造成的困擾，深表歉意，用戶的不滿和擔(dān)憂，公司感同身受，公司將以此為鑒，正視問題，深刻總結(jié)反思，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，扎扎實(shí)實(shí)提升服務(wù)能力，努力為用戶提供更穩(wěn)定、更便捷、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，目前公司經(jīng)營管理一切正常。

大幅提升研發(fā)投入難掩業(yè)績下滑

從去年年報來看，東方財富曾在研發(fā)方面投入重兵。

公司年報顯示，2022年，公司研發(fā)費(fèi)用為9.36億元，同比增29.25%，研發(fā)投入占營業(yè)總收入比例為7.49%，同比增1.96個百分點(diǎn)；研發(fā)人員數(shù)量為2123人，同比增加29人，增幅為1.38%；研發(fā)人員數(shù)量占比為34.21%，同比下滑2.55個百分點(diǎn)。

有分析認(rèn)為，公司股價暴跌，深層原因或與市場擔(dān)心其業(yè)績前景有關(guān)。

3月17日，東方財富發(fā)布年報，2022年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入124.86億元，同比下降4.65%；歸母凈利潤為85.09億元，同比下降0.51%；扣非歸母凈利潤為82.04億元，同比下滑2.79%。

2022年，東方財富加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為14.40%，同比下降7.71個百分點(diǎn)。

被市場寄予厚望的基金業(yè)務(wù)出現(xiàn)大幅下挫，東方財富年報顯示，2022年，天天基金營業(yè)收入為43.37億元，同比下滑14.64%，凈利潤為2.14億元，同比下滑24.11%。

故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬較大事件

2022年5月份，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部下發(fā)了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報》，針對近期發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例進(jìn)行了專門通報。

分析近一年來信息系統(tǒng)安全事件后，證監(jiān)會分析認(rèn)為，事件主要類型及反映出的問題有以下五個方面：

其一是個別公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，系統(tǒng)升級改造過程中存在薄弱環(huán)節(jié)；

其二是主體責(zé)任意識不強(qiáng)、履行不力，未清晰、準(zhǔn)確、完整掌握外部供應(yīng)商提供軟件的系統(tǒng)架構(gòu)；

其三，運(yùn)維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權(quán)限管理及復(fù)核機(jī)制；

其四，監(jiān)管通報指出，當(dāng)前移動APP開發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領(lǐng)域；

其五，安全管理存在漏洞，應(yīng)對外部網(wǎng)絡(luò)攻擊或爬蟲程序訪問等網(wǎng)絡(luò)防護(hù)能力仍需提升。

證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布完善一系列政策規(guī)定，完善細(xì)化工作流程，切實(shí)做好投資者保護(hù)工作。2021年6月4日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（下稱“《處理辦法》”），結(jié)合信息系統(tǒng)類別和信息系統(tǒng)服務(wù)能力異常，提出了統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全事件分級方法，完善了網(wǎng)絡(luò)安全事件報告流程。

根據(jù)《處理辦法》，當(dāng)集中競價交易系統(tǒng)以外的實(shí)時交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬于較大事件。

信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)立即報告。可能構(gòu)成特別重大、重大網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)每隔30分鐘至少上報一次事件處置情況，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；對較大和一般網(wǎng)絡(luò)安全事件，第一次上報后，無須持續(xù)上報事件處置情況；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。同花順去年被罰，就是因為交易異常情況未及時上報并反饋處置情況。

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